申请澳大利亚ASIC交易所监管牌照(澳大利亚证监会)

澳大利亚证券和投资委员会（AustralianSecuritiesandInvestmentCommission），简称：

ASIC，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行驶监管职能，是澳大利亚外汇零售行业的监管者，其设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。

澳大利亚ASIC作为澳洲政府金融市场的管理者，对经授权的金融期票交易有效地执行其合法职责，对运作公平，有序和透明的市场进行评估。同时核准和监管金融服务业，使其有效，诚信和公平地运作。

澳大利亚ASIC牌照监管对象

广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务

澳大利亚ASIC牌照监管要求

1、须申请获得AFSLicence，并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险（PIInsurance）

3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告，提交ASIC备案

澳大利亚ASIC监管优势

1、完善的政府职能，独立管理金融市场；

2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重；

3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户；

4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构；

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施；

6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益；

7、通过新技术和流程提高服务水平。

澳大利亚ASIC牌照申请流程：

1、澳洲本土银行账户；

2、澳洲公司架构组建；

3、委派专业的金融持牌人，澳籍董事，公司责任经理和公司法务总监等；

4、澳洲办公室及设备租赁；

5、AML流程建立，反洗钱反恐合规；

6、网站合规性审核；

7、金融业务方案设计；

8、递交牌照申请，及所相关文书准备工作；

9、准备与撰写金融服务指南；

10、金融交易产品披露说明撰写；

11、雇佣合同撰写；

12、反洗钱反恐报告申请。