澳大利亚证券和投资管理局(ASIC)宣布,它正正式准备在短期内部署其产品干预权。澳大利亚金融监管机构的目标是过滤掉对客户有毒的产品。ASIC与差价合约(CFD)等高杠杆产品有关,很可能会被禁止或受到严格监管。
鉴于市场的最新情况,UCG将协助我们的客户以完全合规的方式开展业务,从而避免看到ASIC。此外,UCG还可以通过收集所有必需的文档来帮助您进行离岸金融许可证的申请和维护。
澳大利亚金融服务(AFS)许可授权您或您的代表开展金融服务业务。
一、谁需要注册AFS牌照
1.提供金融产品建议(通常称为“建议”);
2.交易金融产品(通常称为“交易”);
3.为金融产品市场;
4.经营注册计划;
5.提供保管或保管服务;
6.提供传统的受托公司服务
二、理财产品:
1.存款和支付产品(包括基本存款,非基本存款和非现金支付产品);
2.衍生品;
3.外汇合约;
4.一般保险;
5.政府债券,股票或债券;
6.人寿产品(包括由注册的人寿保险公司发行并由其一项或多项法定资金支持的任何产品);
7.托管投资计划(包括第1.0.02条中定义的简单托管投资计划)(包括已注册计划和未注册计划的权益);
8.退休储蓄账户;
9.证券;
10.养老金(包括自我管理的养老金和客户现有的养老金资产);
11.保证金贷款工具(包括标准保证金贷款工具和非标准保证金贷款工具;和
杂项金融设施)。
三、合规要求:
1、至少1位本地董事
2、1名股东(允许公司法人持股)
3、具有相关学术背景和经验的负责人
4、专业弥偿保险
5、银行根据不同牌照类型的最低资本要求
6、年度审计
7、商业计划
四、文件要求:
对于每个受益人,股东,董事:
1.护照公证件
2.三个月内经过公证的水电费账单/地址证明
3.干净的犯罪记录
4.破产检查
5.股份公司证书,公司注册及章程
6.股份公司最终实益拥有人和董事在三个月内公证护照,水电费单/地址证明
五、董事将需要:
1.简历注明日期并签名
2.学历证书